金融查核
含有「金融查核」共 1 篇內容
全部內容
發佈日期由新至舊
近年金融機構行員挪用客戶資金案件再度引發關注。根據金融監督管理委員會近年裁罰與專案檢查結果，多起案件並非毫無徵兆，而是「異常早已出現，卻未被有效辨識」。例如有案例顯示，行員長期以小額、多次方式挪用資金，內部系統雖產出警示名單，卻因缺乏進一步分析與查核機制，最終未能及時攔阻；亦有案件因未落實庫存盤點、
